公司治理报告2020

ayx小金体育Sika AG总部位于BAAR，是锡卡集团唯一的上市公司。ayx小金体育SIKA AG的股份在瑞士安全性下列六瑞士交易所上市。41879292和ISIN CH0418792922。在审查年底，Sika AG的市场资本化是34,282.69亿瑞士法郎。ayx小金体育在审查的年度，Sika集团在100个国家提供了非上市子公司。213家公司包含在合并范围内。Sika拥有50％或更少的投票权的公司不会合并。这些是Convensil Sarl，France，以及日本化学Sangyo Ltd.和Sempary Sangyo Ltd.和Seven Tech Co.Ltd。可以在第150页ET SEQQ上找到有关集团公司的详细信息。这个的报告。

锡卡根据已归类为具有广泛管理职能的地区的国家进行其全球活动。该地区的头部是集团管理的成员。区域和国家管理团队承担全面的损益责任，并 - 基于集团战略 - 设定国家特定的增长和可持续性目标并分配资源。

此外，Sika从建筑行业或工业制造业中达到了八个目标市场的内部组织。这些目标市场由一家团体管理层以及区域管理团队和国家子公司代表。相关管理人员负责新产品的定义和发布，实施最佳证明的实践，以及集团产品的产品线策略，即全球提供的产品线策略，而不是仅在一个特定国家。

中央金融，研发以及人力资源和合规部门的负责人同样同样是集团管理的成员，由九名成员组成。所有集团业务均在持有公司Sika AG综合，该公司本身正在受到董事会的监督。ayx小金体育组织结构呈现在下载版本的第66到72页上报告。

截至2020年12月31日的资产负债表日，SIKA已收到四名重要股东的通知，其投票权超过3％：

Blackrock Inc.拥有所有投票权的7.7％

威廉H.盖茨和梅琳达法国大门，通过Cascade Investment L.L.C占所有投票权的5.3％。和比尔和梅琳达盖茨基金会信托

首都集团公司通过Capital Research and Management Company，Capital International Limited，Capital International，Inc。和Capital International Sarl占所有投票权的5.0％

马萨诸塞州金融服务公司，占所有投票权的3.03％

在审查年度六瑞士交易所披露办公室报告的大量持股的变更清单可以找到这里。

在资本或投票方面，没有超过3％的交叉股权。

截至2020年12月31日，杰出股本总计1,417,811.60瑞士法郎，分为141,781,160股，每股股份，每股名义值为0.01。所有股份都得到全额支付，一股股份代表股东大会一票。此外，条件资本中有最大数量的CHF 155,893.20（截至12月31日的未偿还股本的11.0％），不受限制，包括15,589,320名已注册股份，每个注册股为每股额定值0.01。这些股票保留用于行使期权或转换权。股东认购权被排除在外。

有关条件资本的进一步信息可以在艺术中找到。2段。4中的4个锡卡公司章程。ayx小金体育Sika AG没有授权资本。

锡卡没有发出任何参与证书，股息合适的证书或股票期权。

董事会成员，集团管理或员工的成员不存在期权计划。在过去五年中股本，储备金和保留收益的变化在第159页et SEQQ。这个的报告。

在过去三个财政年度中有条件资本的变化没有变化。购买Sika注册股份对所有法人和个人都开放。本公司维持股份登记册，以便在其姓名和地址注册法律所有者和USUFUTURIES的注册股份。公司，在股份登记册中注册的人被视为股东或USU子组织。本公司可能否认股份登记册内登记，如果本公司的要求，收购员没有明确宣布股份已以自己的名义和自己的账户收购。在咨询有关方面之后，如果注册是收购方提供的虚假信息的结果，该公司可以取消股份登记登记。收购方必须立即通知取消。收购员必须提供声明注册股份以适当表格转移到他的声明。公司目前的练习是注册提名人，即股东以自己的名义收购股份，但在第三方的账户中，作为股东，作为投票权最多可在当时占股份总额的3％。高于此限额3％，董事会决定逐案。 In 2020, the Board of Directors has not registered any Nominees with voting rights exceeding 3%.

截至2020年12月31日，SIKA AG有以下可ayx小金体育兑换债券未偿还：

ayx小金体育SIKA AG有一个可转换债券，上市六瑞士交易所（安全部位：41399024，ISIN：CH0413990240，Ticker：Sik185），总优秀的名义数量为1,650,000,000。

何时行使转换权，公司的新或现有股份可能 - 以Sika AG自行决定 - 交付。ayx小金体育这respective maximum number of registered shares of the company to be delivered upon conversion or, respectively, the maximum increase of the company’s share capital upon conversion, correspond to 6.14% of the outstanding registered shares as of December 31, 2020, respectively, the company’s share capital immediately issued before the convertible bond was issued taking into account the company’s capital reduction of 2018.

截至2020年12月31日，任何可换股债券都没有转换为股份。ayx小金体育Sika AG可以随时致电债券：

• 在净本金额的结算日期之后，如果债券的总额少15％，则在通知时尚未突出;
  
• 在第21届日历日或之后的结算日期之后，以相关净本金额为5周年，如果Sika AG的股票的VWAP至少有130％的转换价格，至少在连续30个交易日内至少20分。ayx小金体育
  

该票据将在成熟时将康复转换为Sika AG的新的或现有的注册股份。ayx小金体育这maximum number of registered shares of the company to be delivered upon mandatory conversion of the notes, respectively, the maximum increase of the company‘s share capital upon mandatory conversion of the notes, correspond to 7.26% of the outstanding registered shares as of December 31, 2020, respectively, the company‘s share capital immediately issued before the convertible notes were issued (based on the minimum conversion price of CHF 126.34). Subject to the occurrence of extraordinary events that could lead to an early mandatory conversion, the conversion period for noteholders begins on July 1, 2021. Sika may, at its sole discretion, elect to defer (in whole or in part) any payment of interest on the notes.

有关可转换债券的进一步信息可以在下载版本的第134页中找到报告。

董事会是西卡尔最高的管理机构，主要负责：

• 公司特派团声明和公司政策的定义
  
• 关于企业战略和组织结构的决定
  
• 委任和解雇集团管理成员
  
• 构建财务和会计
• 评估风险管理
  
• 建立中期规划以及年度和投资预算。
  

董事会成员由年度股东大会选为一年任期。他们可以被重新选择。根据“2020年12月31日的资产负债表日”的董事会董事会个人成员的详细信息，列于下载版本的第711和72页报告。过去五年董事会成员的课程概率可以在2019年年度报告中，于2018年年度报告第63和第64页，于第53页，2017年年度报告第42和第43页，2016年年度报告第19和第20页，并在2015年年度报告第28和29页中，全部提供这里。在互惠基础上，没有董事会与其他上市公司进行维护。

关于选举和董事会组成的进一步信息可以在艺术中找到。8.1的8.1锡卡公司章程。

SIKA AG的董事会目前包括八名成员，仅由非执行议ayx小金体育员组成。董事会成员均未成为在前一年的三个营业阶段的锡卡集团公司的集团管理人员或锡卡集团公司的执行管理。董事会成员均未由董事会成员代表的任何公司或组织都与Sika AG或任何Sika集团公司的重要业务联系。ayx小金体育董事会根据经营需求的经常召开主席的要求。会议通常每一到两个月举行一次。2020年2020年，董事会遇到了十二次，所有会员在所有会议上出席。会议持续了四到六个小时。

首席执行官（CEO）参加董事会会议，以咨询能力。小组管理的其他成员根据需要参加，也以咨询能力为例。2020年，首席执行官在两到十二次会议上参加了一流的团体管理层和其他成员。公司官员定期向董事会主席举报，关于执行董事会的决定。首席执行官以及首席财务官（CFO），以书面形式向董事会报告每月至少一次业务。立即向董事会或审计委员会主席立即报告了非凡活动，因为此类事件与后者的责任领域有关。内部审计人员向董事会主席以及审计委员会在审查表中的范围内报告。2020年，内部审计参加了审计委员会五次会议中的五次会议。

有关锡卡集团外董事会成员董事会董事会允许授权次数的信息可以在艺术中找到。8.4的锡卡公司章程。

锡卡有两个董事会委员会：审计委员会和提名和赔偿委员会。提名和赔偿委员会成员每年由大会选出。重新选择是可能的。审计委员会的成员以及每个委员会主席（RE）由董事会每年选举。否则，委员会将自己组织起来。关于委员会成员的详细信息，可以在下载版本的第71页和72上找到报告。

审计委员会

审计委员会主要审查内部和外部审计的结果，以及风险管理。委员会应根据业务需求的经常召开其主席的要求。习惯地，董事会主席和首席财务官以及首席执行官，如有必要，参加这些会议以咨询能力。会议一般持有每两到三个月，持续三到四个小时。在审查的年度，审计委员会举行了五次，所有会员在所有会议上出席。董事会主席，首席执行官，首席财务官和内部审计参加了五次会议中的五次会议。审核员参加了五次会议中的三次。

有关审计委员会的能力和活动的更详细信息可以在其中找到Sika AG和Sika Group的组织规则ayx小金体育第6页，第7节和审计委员会的“章程”，其中包括在第14至16页上SIKA AG和SIKA集团的组织规则。ayx小金体育

提名和赔偿委员会

提名和薪酬委员会准备了董事会和集团管理委员会水平的人员规划，并处理与赔偿有关的事项。提名和赔偿委员会的中央任务之一是董事会和集团管理委员会的继任计划。委员会应根据业务需求的经常召开其主席的要求。通常，董事会主席和首席执行官以咨询能力参加这些会议，因为它们本身不受议程上的物品的影响。会议一般是在双月的基础上持有，持续在一半和半小时之间。在审查的年度，提名和赔偿委员会举行了五个普通会议。两名成员参加了所有委员会会议。At the Annual General Meeting on April 21, 2020, Thierry Vanlancker was elected to the Nomination and Compensation Committee.Frits Van Dijk没有代表提名和赔偿委员会的裁员。Thierry Vanlancker joined two of the three meetings which took place after he was elected. Frits van Dijk joined two of the two meetings which took place before he stepped down as an NCC member. The Chair of the Board of Directors and the CEO participated in all of the five meetings in an advisory capacity. They did not attend when their own compensation and/or performance were being discussed. The external advisor retained to provide services related to executive compensation matters participated in five of the five meetings of the Nomination and Compensation Committee to attend the discussions on compensation. For more information on the external advisor, reference is made to the compensation report on page 87 of this报告。

有关提名和赔偿委员会的能力和活动的更详细信息可以在艺术中找到。9的9锡卡公司章程，在第6页的SIKA AG和SIKA集团的组织规则中，第6节和提名ayx小金体育和赔偿委员会章程，包括在第12和第13页Sika AG和Sika Group的组织规则ayx小金体育以及第86页et SEQQ。这个的报告。

在其不可转让和不可剥夺的职责范围内，锡卡监督集团管理委员会董事会。集团管理报告的成员向首席执行官签订，谁又向董事会主席报告。首席执行官和首席执行官经常和全面了解董事会主席，并在与锡卡有关的所有事项上全面了解。

立即向董事会主席报告了非凡活动。在每次会议上，董事会主席，或者在主席的教学中，首席执行官，通知董事会关于正在进行的业务。有关信息和报告权限的更详细信息可以在其中找到Sika AG和Sika Group的组织规则ayx小金体育第5页，第3.4节。

锡卡拥有全面的风险管理，以及内部审计。详细信息可以在下载版本的第40页上的“风险管理”章节中找到报告。作为审计计划的一部分，内部审计向董事会主席以及审计委员会报告。

在董事会决议的框架内，Sika的惯例领导是在集团管理层的现任。在公司治理部分的开头，第77页概述了组管理的结构报告。根据下载版本的第68至70页，列出了组管理的成员及其根据资产负债表日期的资产负债表日期报告。有关其背景和活动的详细信息，请在下载版本的第69页和70页中找到报告。在过去五年中，集团管理成员的课程提高人员可以在2019年年度报告第61和第62页，于2017年年度报告，2017年年度报告第40和第41页，2016年年度报告第16和17页，并在2015年年度报告第25和26页上，所有这些都可用这里。

有关锡卡集团外部管理成员允许的允许任务数量的信息，可以在艺术中找到。10段。3的3锡卡公司章程。锡卡在审查年度与第三方没有管理合同。

董事会和集团管理委员会的权力，任务和责任在其中详细阐述Sika AG和Sika Group的组织规则ayx小金体育在第3到11页上。此外，对于董事会和集团管理委员会的任务和义务，参考艺术。8.2和艺术。10的10锡卡公司章程。

与气候相关风险和机会的最高治理水平是董事会。董事会的责任是审查并认可可持续发展政策和战略的开发和实施。它是董事会主席的主要任务之一，以引导和监督与气候相关的主题。

集团管理负责制定和实施解决气候变化的举措和行动，符合规定的可持续性战略和目标。

与气候相关风险的识别，评估和管理纳入多学科公司范围的风险识别，评估和管理流程。

有关SIKA实施TCFD建议（气候相关财务披露的工作队）的更多信息，可以在下载版本的下载版本中找到报告。

关于关于董事会成员和管理委员会赔偿的信息，请参阅第84页的下载版本的赔偿报告报告。

每个股东都可以通过另一个股东代表的股份，或独立的代理人代表。可以以书面形式或电子方式向独立代理发出代理和指示。年度股东大会每年选举独立的代理，一年期限为一年，直到下届年度股东大会结束。重新选择是可能的。有关股东参与，陈述和教学权利的更详细信息，请参阅艺术。3，艺术。4和艺术。7.3的锡卡公司章程。

有关合法Quora的信息可以在艺术中找到。703 et seq。瑞士义务守则（CO）;有关锡卡协会章程根据锡卡章程的法定法的信息可以在艺术中找到。7.3帕拉。4中的4个锡卡公司章程。在其中确定有资格多数（所代表的投票的至少三分之二的选票和代表股票的绝对大多数）的决议。可以找到锡卡的协会章程这里。普通会议邀请方式和截止日期与法律要求相匹配（第699件et SEQ。CO）。

此外，在公司在瑞士官方宪报公布的一段时间内，股东代表股份的股份10,000号股份可以以书面形式要求举办议程，表明提出提出的提案。

召开股东大会召开的出版是在瑞士官员宪报刊登的商业宪报。召开还载有议程项目和董事会提案。此外，股东大会邀请由邮寄给股东。股东不会在股东大会前的一个工作日注册。因此，截止日期和股东大会之间销售的已登记股票无权被投票。

这Sika AG协会的章程ayx小金体育不要在艺术的含义中提供开放或选择。联邦金融市场基础设施和市场行为的125和135年证券及衍生品交易（Finmia）。控制条款没有变化。

SIKA AG的审计师由年度股ayx小金体育东大会选出一年。自1995年2月7日以来，在审查年度审查年度，作为商业登记师的审计师，以此为此容量。

审计师定期参加审计委员会的会议，提供关于其审查结果的口头和书面报告。2020年，审计员参加了审计委员会的五次会议中的三个。审计委员会检查并评估审计师并向董事会提出建议。有关审计师的报告和控制的进一步信息，请参阅审计委员会的章程，该委员会包含在第14至16页上Sika AG和Sika Group的组织规则ayx小金体育。

通过各种措施确保审计员的独立性。审计委员会已根据审计服务定义非审计服务的百分比阈值。此外，单独超过CHF 100,000的审计范围内的服务须经审计委员会主席事先批准。作为综合和法定财务报表报告的一部分，审计师确认其独立性符号。ayx小金体育根据法律要求，在最高七年后更换牵头审计员。自2015年以来，目前的审计师一直负责审计授权。如审计委员会章程第2.4节所载的，该审计委员会第14至16页Sika AG和Sika Group的组织规则ayx小金体育，审计委员会审查审计师审计和非审计服务之间的任何潜在冲突。

审计师的表现由审计委员会以及纳卡员工与审计师定期联系。评估基于标准，如专业专业知识和专业知识，对企业结构和公司特定风险的理解，审计师提出的审计战略的可理解性以及在执行拟议审计策略的情况下，也是如此作为审计委员会与审计委员会和锡卡集团财务部的协调。

此外，审计委员会还审查了审计结果，特别是综合年度财务报表和临时财务报表的审计报告。

审计费用的预算由CFO提出并由审计委员会批准。在本年度审查期间，Ernst＆Young AG总共有640万瑞士法郎发票。及550万瑞士法郎与审计服务有关，其中包括审计Sika AG和实际上所有子公司的法定财务报表，以及对综合财务报表的审计。ayx小金体育Ernst＆Young AG收到税务咨询服务额外费用的额外费用。

锡卡在年度媒体和金融分析师会议上提供了关于其年度，半年和季度报告中业务的广泛信息，以及年度股东大会。不断更新的网站m.ayx096.com.也爱游戏首页关于锡卡的沟通活动也是重要的成分。作为六瑞士交易所上市的公司，SIKA还有义务遵守特设披露的要求，即，价格敏感事实的出版。任何希望收到Sika的Ad Hoc出版物的人都可以在Sika网站上注册推送服务这里。此外，Sika通过特殊事件和路演将一个与投资者和媒体的对话框维护。本公司的官方出版物是在瑞士官员宪报制造的。

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在资产负债表日（12月31日，2020年）与年度报告的编辑截止日期之间发生了物质变化，请参见第149页报告。